有大事?大陸資管機構被警告不要以身試法

發表:2016-12-26 09:59
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【看中國2016年12月26日訊】在近日中國證監會的新聞發布會上,新聞發言人張曉軍表示,為了維護資管行業發展,證監會聯合警方開展打擊利用未公開信息交易的違法行為專項行動,一批案件將從嚴從快查處,屢屢涉案的公司將被重點警示重點管理。

綜合大陸媒體報導,張曉軍表示,今年以來,證監會已經向公安機關移送35起案件。為確保專項行動實效,將會同基金業協會等建立三位一體模式,將強化行政執法與自律監管的工作,構建綜合防範體系,下一步將根據查處情況陸續公布專項行動的進展。

張曉軍聲稱,個別資管從業人員嚴重背離執業操守,成為市場唾棄的老鼠,不僅毀掉個人前程,也給行業帶來了負面影響。資管從業人員應謹記天網恢恢疏而不漏,嚴守道德底線,不要以身試法,奉勸違法者立即收手,向警方自首爭取寬大處理。

張曉軍通報了證券公司投行類業務專項檢查的情況。據瞭解,監管在檢查中發現了五方面問題,一是內控機制未有效履行;二是內核工作流程不完善;三是盡職調查沒有履行關鍵核查程序;四是持續督導未能盡責;五是相關底稿未留存。

張曉軍表示,根據檢查情況證監會擬採取以下措施,對新時代、國信、東莞等五家券商責令限期改正,出具警示函的行政監管措施,對18名相關責任人採取出具警示函的行政監管措施,以上監管措施均計入誠信檔案;對其他在投行業務存在一般性問題的公司由派出機構談話提醒;全國股轉公司還將對相關主辦券商採取自律監管措施。

證監會依法對八宗案件作出行政處罰,其中包括四宗信息披露違法違規案,一宗信息披露違法違規及其從業人員信息誤導案,一宗中介機構違法違規案,二宗證券從業人員違法買賣股票案。

針對國海證券相關債券交易事件,張曉軍表示,近期國海證券和相關對手方的交易爭議引發市場關注。證券業協會已於12月20日進行了協調會議,國海證券和相關證券經營機構立足化解爭議,已達成共識。



責任編輯:辛荷

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