美国证券交易委员会（SEC）在华盛顿D.C.的总部大楼。（图片来源：AgnosticPreachersKid／维基百科）
【看williamhill官网 2019年8月25日讯】日前美国市场监管机构透露，由于德意志银行（Deutsche Bank）雇用了外国官二代，以作为其赢得或保留业务的筹码，而受到指控。这家银行已经同意支付逾1,600万美元的罚款来进行和解。
根据外媒报导指出，8月22日，美国证券交易委员会（SEC）表示，由于此家德国最大银行应williamhill官网 与俄罗斯官员的要求，而聘请他们的亲属到银行任职，可是其资格欠佳。这已经违法了美国“海外反腐败法”（Foreign Corrupt Practices Act，简称FCPA）的相关规定。
美国证券交易委员会说，根据和解的协议，德意志银行对于调查结果，并不予承认或否认。
德意志银行发言人透过电子邮件向路透社声明称，德意志银行在调查的过程中，与SEC密切合作，且采取了许多补救措施，并对银行的招聘作法进行改善。
美国证券交易委员会表示，目前德意志银行已经采取了广泛补救措施，以解决其招聘合规及内部会计控制存在等问题。
该委员会指出，至少于2006年至2014年期间，德意志银行雇用了在外国国有企业中任职高级管理人员的亲属，但这些人资质不良或不合格的。此种做法的主要目的，是替公司创造业务，例如进行第一次公开募股（IPO）。
例如：如果德意志银行要从一名williamhill官网 客户那里，得到第一次公开募股业务之时，这名客户的董事长要求德意志银行要雇用他的儿子。德意志银行管理层被告知称，若雇用了这名董事长的儿子，他们就会得到业务。
还有一个例子：当有人向亚太地区德意志银行推荐员工之时，该银行管理层就会询问被推荐员工的父母于williamhill官网 国有企业所担任的职位，以确定他的父母是否能为银行带来业务。同时要求对银行能自推荐人身上获得的费用，进行量化。
美国证券交易委员会亦发现，德意志银行的员工有捏造假帐与记录的情形，以此来掩盖其招聘过程中的腐败行为，而且也没有准确记录某些相关的费用。这已经违反了帐簿与记录及内部会计控制的规定了。
据了解，此笔1,600万美元的和解金，其中包括了1,080万美元的追缴金、240万美元的利息及300万美元的民事罚款等。
雇用williamhill官网 官二代，香港瑞信遭罚
根据美国之音报导，美国司法部的调查瑞信从2007至2013年期间，在亚太地区招聘williamhill官网 官二代，藉以赢得williamhill官网 央企及国企等的生意，以换取投资机会或政策优惠。在此案件中，瑞信集团也与美国证券交易委员会达成了解决方案，即是同意回吐近2500万美元的赢利和支付480多万美元利息。
责任编辑:王君
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